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专家解读《中国资本市场投资者保护状况白皮书》之五 《2018年度公募基金管理人投资者保护状况评价报告》解读
日期:2019-06-09浏览:次

专家解读《中国资本市场投资者保护状况白皮书》之五 《2018年度公募基金管理人投资者保护状况评价报告》解读

  上证报中国证券网讯2019年5月15日,中国证券投资者保护基金有限责任公司对外发布了《中国资本市场投资者保护状况白皮书》(简称《白皮书》)5个子报告(全文见),其中《2018年度公募基金管理人投资者保护状况评价报告》(简称《报告》)依据公募基金行业法律法规、监管要求等,对截至2018年底发行公募基金产品满一年的122家公募基金管理人的投资者保护状况进行评价,较为客观地反映了公募基金管理人在合规管理、核心人员管理、投资管理、适当性管理及投资者教育等工作中取得的成效及存在的问题,并提出针对性的意见建议,为进一步提升公募基金管理人的投资者保护水平提供参考。   中国银河证券基金研究中心总经理胡立峰对《报告》进行了解读和点评。

胡立峰总经理表示,从投资者保护角度评价公募基金管理人是一种新的尝试,作为执业的基金评价机构负责人,他从《报告》的主要结论中也得到很多启示。

  胡立峰总经理认为,公募基金由于公开募集的特点走入千家万户,背后是数以千万个家庭财富保值增值的责任,因此公募基金行业需要切实加强投资者保护,夯实与投资者之间的信托关系。 公募基金行业的投资者保护整体水平是不错的,这得益于1998年开始的组合投资、强制托管、信息披露、每日估值等制度性安排以及近几年新增的投资者保护的制度性安排。 润物细无声,这些基础性制度安排经过长期的积累,在保障基金投资者合法权益方面显示出强大的威力。   投资者保护制度建设及合规方面的评价显示,公募基金管理人合规状况较好,说明公募基金在底线管理方面是到位的。

  核心人员管理方面的评价显示,公募基金管理人高级管理人员与基金经理的稳定性日益提高。   适当性管理方面的评价显示,多数基金投资者对公募基金管理人的适当性管理工作给予了肯定。

胡立峰认为这表明公募基金管理人的适当性管理工作取得了积极成效,但他表示目前很多投资者对分级基金、量化基金等创新型基金的认识还存在盲区,这是公募基金管理人适当性管理工作可能存在疏忽或薄弱的环节,需要进一步加强。   最后,胡立峰表示公募基金行业已走过20余载,为进一步促进行业的发展,公募基金管理人需要进一步做实做细各项投资者保护工作,夯实投资者信任的根基。 (文章来源:投保基金公司)。


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